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盛振宇:合规程序启动后，如何处理企业涉他罪？

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单位：江苏省靖江市人民检察院

在企业合规试点工作中，如果在企业合规计划实施或实施后发现企业涉嫌其他犯罪，目前还没有统一的相关程序标准，各地的做法也有所不同。因此，笔者试图探讨检察机关在合规程序启动后发现企业涉嫌他罪的不同情况下的程序处理原则。

一、在执行企业合规方案中发现漏罪

1、同罪漏罪。遗漏犯罪是同一犯罪，表明合规企业在原合规计划之外没有新的刑事风险点。因此，在刑法框架内，应更加注重刑罚激励措施和司法效率的最大化。若漏罪情节轻微，社会危害不大，原企业合规方案可继续执行，整改达标后仍可作出不起诉决定。如果犯罪和犯罪后限制加剧，导致量刑升级，但不超过当地企业合规对象的法定上限，原合规计划可以继续执行；根据犯罪情节、合规计划、罚款意愿、行政处罚，与原处理结果有一定的差异。合并后的量刑范围不再符合当地规范性文件规定的企业合规适用条件的，应当终止合规调查。

2、不同的罪名漏罪。漏罪是一种新的犯罪，表明企业在过去的经营中存在不同领域和环节的风险；原合规方案首先制定，没有充分针对，需要进一步完善。具体来说，合并后不超过当地规范性文件规定的合规程序的适用条件的，由检察机关和行政监督机关暂停原企业合规计划的实施，然后根据调查结果向第三方监督人员和被调查单位提出检察建议，对漏洞所反映的制度漏洞和社会危害，进一步补充建立规章制度、赔偿损失、补缴税款、召回产品、消除合规方案影响等部分，适当延长调查期，整改达标后给予宽大处罚。合并后超过当地规范性文件规定的企业合规适用条件的，应当终止企业合规调查。

二、在实施企业合规方案中发现新犯罪

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企业在合规调查期间实施新犯罪的，无论新犯罪是否与犯罪相同，都表明涉案企业在合规整改计划框架内没有自觉主动整改，在检察机关和第三方的监督下没有合法诚信经营。这种行为本身就承担着性格证据的作用。明知故犯、边改边犯的，应当终止企业合规调查，依照刑法关于数罪并罚的规定，对本罪、新罪提起公诉。但有两个例外：一是新犯罪是企业个人以单位名义实施的犯罪，单位不承担犯罪责任；二是涉及、吸收新犯罪的，按一罪处罚。在新犯罪的量刑中，应当注意禁止反向激励——企业在合规调查期间实施新犯罪，不得从宽处罚，但不是对新犯罪从重处罚的法定量刑情节。

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三、实施企业合规方案后发现漏罪

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检察机关应当对企业及有关人员作出不起诉或者依法提起公诉的决定。公诉时发现上述主体涉嫌遗漏的，应当按照妥协原则进行量刑；宣告不起诉的，终止刑事诉讼程序，发现遗漏的，按照新发现的犯罪处理。对于这种情况，有人认为，考虑到社会效益和制度价值的最大化，由于企业合规适用次数没有硬性限制，企业合规程序可以再次适用于合格的漏罪。笔者认为这一观点值得商榷。企业合规的目的是鼓励有关单位通过刑罚激励建立现代合规制度。刑罚激励只是一种手段，制度预防是目的。在本犯罪的企业合规程序中，单位通过实施合规计划建立了刑事风险控制体系。如果此时再次适用企业合规程序，可能只是一种形式或浪费资源。此外，在充分适用刑法第十三条中的“但书”规定和刑事诉讼法中宽大的认罪处罚制度的前提下，对单位犯罪处罚的调整手段相对丰富。换句话说，现有的刑事诉讼制度本身允许涉嫌犯罪的单位通过认罪和处罚获得宽大处罚，而不是以建立有效的内部风险防治机制为前提。只要从宽处罚再次启动企业合规程序，就有本末倒置的嫌疑。因此，企业合规方案实施后发现遗漏的，不再适用企业合规程序。当然，如果漏罪与原犯罪不同，检察机关可以审查原合规方案，看看是否存在制度漏洞，并提出进一步完善的检察建议。

四、实施企业合规方案后发现新犯罪

企业合规检查发现新罪的程序与企业合规检查发现漏罪基本一致。区别在于量刑，企业合规调查达标后涉及新犯罪，可以获得更大的宽大处理。原因是，对于犯罪的发生，只有当企业本身存在不允许的管理缺陷组织过失时，才应承担责任。理想情况下，在建立完善的合规制度并严格执行的企业中，组织决策实施犯罪的空间实际上缩小了，预防的必要性降低导致预防刑的相应减少。因此，美国、德国和其他国家对建立合规制度的单位表现出更高的刑罚宽容。对于实施有效合规制度的单位，即使有犯罪，也可以获得减免、暂停或不起诉的优惠待遇。这种做法值得借鉴。当然，如果企业在合规方案完成并从轻处理后未严格有效地执行相关合规制度并在经营中犯新罪，则无法获得相应的刑罚宽容。

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